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ag游戏平台官网 证券从业测验 证券根底法令律例 每日一练 正文
证券经纪破产营销人员执业行为范畴、禁止性规定
来历:帮考网校 2019-01-16 15:28:54
考点解读


1.只能接管一家证券公司的委托,特地代办代办代理其措置客户兜揽和客户处事等勾当。不能同时在其他机构任职或者同时接管其他机构委托。


2.理当在委托合同商定的代办代办代理权限、代办代办代理期间、执业地域范畴内措置客户兜揽和客户处事等勾当。


3.在与客户交往中应热情诚恳、稳严峻雅,言语和行为举止文明礼貌,盲目树立优良的职业笼统。


4.在措置客户兜揽和客户处事等勾当时,应征得客户的同意,如客户不肯或不便接管其宣传、推介或处事,应尊重客户的意愿。


5.在措置客户兜揽和客户处事等勾当时,理当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所处事证券公司的委托代办代办代理关系以及代办代办代理权限、代办代办代理期间和执业地域范畴。


6.在所处事证券公司授权范畴内措置客户兜揽和客户处事等勾当时,应合适以下要求:


(1)清晰、切确、客观地向客户引见证券市场和证券公司的根底环境以及与证券投资和买卖相关的政策律例、根柢学问、破产流程,协助客户树立切确的投资理念,加强风险认识。


(2)照实向客户传送所处事证券公司统一供给的研究演讲及与证券投资相关的动静、证券类金融产物推介材料及相关动静,不强调、歪曲、率直、脱漏相关内容。


(3)向客户充实提示证券投资的风险,提示客户不要超越本身风险承担能力措置证券投资勾当。


7.理当诚实、合理、公允地对待客户,在执业过程中碰着本身好处或相关方好处与客户的好处发生冲突或可能发生冲突的景象抽象时,及时向所处事证券公司演讲并采纳法子予以避免;当无法避免时,确保客户的好处获得优先对待。


8.理当指导客户到证券公司的证券破产场所打点开户等破产。


9.理当按照规定严酷保守其在执业过程中获悉的客户及所处事证券公司的贸易奇妙,无法令按照不得向所处事证券公司以外的机构和小我供给客户的动静。


10.对待客户理当耐心、详尽,当真听取客户的见地、建议,并按照客户合理见地改良处事;碰着有可能发生纠缠的环境时,应及时向所处事证券公司演讲并协助处置。


11.应在《证券经纪人打点暂行规定》第十一条规定和所处事证券公司授权的范畴内执业,除不得有其第十三条禁止的行为外,也不得有以下行为:


(1)以所处事证券公司或证券破产部的概况,与客户或他人签定任何合同、和谈。


(2)代客户在相关合同、和谈、文件等材料上签字。


(3)在执业过程中索取或收受客户款子和财物。


(4)向客户供给非由所处事证券公司统一供给的研究演讲及与证券投资相关的动静、证券类金融产物宣传推介材料及相关动静。


(5)违背职业道德的其他行为。


真题精选


1、证券经纪人在措置客户兜揽和客户处事等勾当时,理当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所处事证券公司的()。


Ⅰ.委托代办代办代理关系


Ⅱ.代办代办代理期间


Ⅲ.执业地域范畴


Ⅳ.代办代办代理权限


A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


切确谜底是:B


解析:按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在措置客户兜揽和客户处事等勾当时,理当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所处事证券公司的委托代办代办代理关系(Ⅰ项切确)以及代办代办代理权限(Ⅳ项切确)、代办代办代理期间(Ⅱ项切确)和执业地域范畴(Ⅲ项切确)。


2、证券经纪人措置的勾当不包含()。


A.客户账户开户及客户资金存管


B.向客户传送由证券公司统一供给的证券类金融产物宣传推介材料及相关动静


C.向客户引见证券投资的根底学问及开户、买卖、资金存取等破产流程


D.向客户传送由证券公司统一供给的研究演讲及与证券投资相关的动静


切确谜底是:A


3、证券经纪破产营销人员在所处事证券公司的授权范畴内措置客户兜揽和客户处事等勾当时,应()。 


Ⅰ.照实向客户传送所处事证券公司统一供给的研究演讲及与证券投资相关的动静 


Ⅱ.向客户充实提示证券投资的风险 


Ⅲ.清晰、切确、客观地向客户引见证券市场和证券公司的根底环境 


Ⅳ.要求客户无论在任何环境下都应对峙措置证券投资勾当


A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


D.Ⅰ、Ⅱ


切确谜底是:B


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